内控工作总结（精选22篇）
时间是箭，去来迅疾，一段时间的工作已经告一段落，相信大家这段时间以来的收获肯定不少吧，让我们对过去的工作做个梳理，再写一份工作总结。想必许多人都在为如何写好工作总结而烦恼吧，以下是小编帮大家整理的内控工作总结，希望对大家有所帮助。
内控工作总结 篇1
内控是从一开始我们就在下大力气在抓的环节，一个是我们以制度为前提依据，从大的方向去监管和掌控这个工作的尺度。当然了内控不可能是脱离实际的蛮干主义，我要深入到下属单位了解情况，依据不同的形势对制度进行细分和完善。力争做到符合实情，恰当有效，不违背客观事实，这样才能把内控工作给做好，在此我把概念度公共做出总结：
1、紧跟形势
由于我们这个部门的工作性质不同于其他行业，那么每天工作都要有一个警醒的心态，不带着懈怠的情绪面对工作。尤其是在一些重要的事项处理上，应该拿出敬畏的态度。所以我一直都在努力让自己的思想进步，不断的树立榜样意识，先是跟别人学，要看到别人身上一些好的作为，然后将别人身上的好品格转化成自己的优点。
2、严守规范
不论是做什么，都得有个规则前提作为大的指向，要是大伙都不把规矩当回事就没有办法做到稳定有序，不止会使工作乱做一团，还会破坏大环境的平衡。那么我们就不能容忍把制度作为口号喊喊就完了，或者是当墙画一样贴上当摆设，而是要把一切规则和程序给监督好，要让人人都做到遵行务实。
3、反思整改
有些时候我们总是习惯性的把问题的'焦点给集中到自己身上，总是担心内控从自己这里出现缺口。实际上我们在管住自己的时候，经常会忽略到其他人，毕竟只要一个点出现差错，全盘都会被牵扯下去。也就是说当别人自己违规或者出现失误的时候，就会引发大的连锁反应，那么其他人便成了无辜的牺牲品。所以不能光自己监督和做自己管理，应该大家之间互相进行监督和管理。
内控工作总结 篇2
时光荏苒，岁月如梭，转瞬间，我们就即将迈过20xx年，对于刚从大学毕业，进入建设银行这个大家庭的我，在通过个人的努力以及领导和同事们的深切关怀下，更是有了比较可喜的进步，在业务水平上也有了较大的提高。
随着对本职工作的深入了解和不断学习中，我深刻的体会到，只有不断的学习和进步，才能在工作岗位上发光发热，才能为建行这个大家庭添砖加瓦。也需要自己的积极总结，才能提高自身的水平。我总结如下：
1．努力提高自身业务水平，以期能跟上新时期、新方向的银行改革步伐
在前两个月，进入建行中桥储蓄所后，通过积极的学习和领导及同事们的帮助，我的业务熟练度，有了较大提高，渐渐的'能够赶上老员工的工作速度，对自己的业务办理流程也是慢慢的驾轻就熟，并且能够在每天的工作完成后，进行自己总结，发现自己的不足，以及重新思考自己的工作方式。在除了做好本职工作以外，还能帮助同事完成一些自己力所能及的业务。在掌握了自己的工作流程和范围以后，还能积极的学习新知识、新业务等，在领导和同事的帮助下，我对这些知识及业务也有了初步的认识和掌握。
2．以全新的姿态进入新的岗位，在各个岗位上发光发热
自从十一月初，服从领导的安排和岗位的需要，我从储蓄所调整到了对公业部门，在全新的工作岗位上，面对一些没有接触过的工作层面，我更加意识到自身的不足。对公业务一般交易金额较大，客户更需要优质和细致的服务。因此，我也对自身的提高有了更严格的要求，在不影响办理业务进度的同时，更加仔细的核对好各种单据，以零错误的工作原则严格要求自己，并且始终坚持“客户第一”的思想，把客户的事情当成自己的事来办，换位思考问题，急客户之所急，想客户之所想，大胆开拓思想，征对不同客户采取不同的工作方式，努力为客户提供最优质服务，以赢得客户对我行业务的支持，为客户做到了微笑服务和优质服务。在进入对公业务部短短的两个月时间里，我已经较为清晰的掌握了自己的工作流程和业务范围，能够较为轻松的面对各种业务需要。
3．在进入建行的这几个月，我积极参加公司以及部里组织的各种活动，与同事之间的关系也更加和谐，在团结同事的同时，也能尽自己的最大努力帮助同事做一些杂务，与同事之间做到了互助互信。自身也通过各种渠道努力去宣传公司的各种业务及活动，以吸引更多的客户到建行来进行业务的办理。
在这几个月，我也深切的体会到了我公司改革的步伐在加快，前进的速度在提升，随着这些一步步前进的改革步伐，我更应该在随时的自己总结和进步中，提升自己的业务水平，不断的努力、不断的学习新的业务知识，才能顺应到公司改革的洪流中去。
内控工作总结 篇3
在各级领导和同事们的帮助、支持、配合下，按照总行工作部署，我顺利完成了上月各项工作任务。现汇报如下：
完成了支行月初任务下达和月末完成情况总结工作；较好完成了工资代发、账户核算等岗位工作，无差错情况出现；较好发挥了支行会计作用，通过加大对柜员、大额资金、账户、重空凭证、现金等的检查力度，杜绝了问题事故的发生；作为xx，能够以身作则，自觉遵守政治纪律和金融法律法规；在工作中注重学习，按时完成了总行下达的学习任务，不断提高自身业务能力和政治素养。
此外，根据个人工作经验和支行实际情况，我从完成任务、优质服务、个人履职、加强学习四个方面着手制定了后续工作计划：
一、完成总行分配各项任务
月初配合支行行长召开本月工作会议，把本行任务指标落实到个人，让人人都有任务，人人都有压力，主要任务为存款业务，电子银行业务，反洗钱自查，不良贷款的清收等；月底配合支行行长召开本月末工作会议，支行所有员工逐个汇报自己的工作情况和任务完成情况；定期配合支行行长召开内控、制度、风险分析会议，提出并分析业务处理中出现的问题，形成会议纪要统一落实。
二、持续打造优质文明服务
带领支行员工学习总行《员工行为手册》，让员工提高思想认识，强化服务意识，提高服务质量，把规范化服务及考核细则当做日常工作行为约束规范；积极主动协调多方关系，克服困难，抢抓有利时机，牢固树立“存款兴行”的思想意识，千方百计筹措资金；抓好对公业务，主动与各单位联系，吸纳多方资金；加大业务宣传力度，充分利用柜台宣传、街道宣传、下乡宣传、标语宣传等方式进行全方位宣传。
三、切实履行会计岗位工作职责
结合支行实际，通过不定期抽查，现场、非现场检查和事中监控等多方式，对现金、凭证、印章、开卡资料、开立个人和企业电子银行资料、对公户开户资料等进行检查，发现问题，立即责令整改；组织临柜人员学习工作纪律和业务知识，对员工工作进行细致检查、认真辅导，发现有违规违纪和失误之处，及时指出，化解风险；注重数据收集和票据及时整理归档，保证随时可提供、上报准确的数据和报表；加大反洗钱等维护正常金融秩序的工作力度，杜绝金融案件的`发生；不断寻找工作的新思路、新方法，积极配合支行行长做好本支行的管理工作。
四、加强理论知识武装
贯彻总行工作要求，加强培训管理，建立可持续培训体系，不断加强员工队伍建设；积极配合支行行长开展每周二支行业务知识学习培训，并督促支行员工做好学习笔记；对于总行下达的线上学习培训，及时传达给员工，并确保高质量完成；立足本职岗位，敬业爱岗，不断学习，蓄力加强自身建设。
内控工作总结 篇4
20xx年是我飞速发展的一年，本年度我担任的是内控经理助理一职，工作中我结合个人金融业务的特点，着重部署相关的品种业务整合，并建立相关的制度规则，和政策讲解。通过会议形式传达上级的内容，并进行部署。现在一年多的时间过去了，我跟经理学习到了很多，现在我将这一年的功内控工作做出总结汇报。
一、加强员工制度的学习和梳理
今年以来我不断的跟随领导进行新文件的阅读和学习，做好相关政策的理解。并且在实际的`应用中进行落实，并且深入开展多项制度的普及。如今我支行内各个部门的职工都已经对这些规章制度有了深入的了解，也在不断的提升自身的职业素养。
二、加强外围柜台的监管
近期因为业务人员的冰冻较大，领导也下发了人员监管的文件。对于部分信用卡系统和零售信贷系统的操作人员和柜台人员我们都加强了内控的监管。确保每一个人员的情况都在我们的管辖范围内，并实时更新各职员的最新状态，进行备份登记。
三、提升自己，完成工作
在银行内控工作这一年多，我认真的做好登记，并且及时的对领导进行汇报，配合上级的检查和询问。尤其是企业信息和信贷情况的登记，我加强收集企业的信息，并且评估他们的信贷风险。为了更准确的了解到企业的信息，我经常加班加点的调查资料，为的就是能够更准确无误的给与信息。
如今这一年的时间过去了，我在工作中有过很好的表现，也有过不足的地方。如今的我在工作中虽然能够流畅的完成领导下发的任务，但是很多时候还不能够及时的了解领导文件中的用意。今后我还需要不断的加强自己的政治觉悟，通过丰富自己的知识，从而更好的帮助内控经理做事。
内控工作总结 篇5
20xx年即将进入尾声，回顾近一年的工作，可以用“不断学习、不断成长”来概括，作为进入省公司管理机关第一个完整的工作年，我积极适应、加速转变，按照岗位职责和领导要求，较好地完成了各项工作任务。现简要总结如下：
一、工作回顾
第一.合规管理工作。一是牵头完成采购管理5项关键业务环节的风险梳理，确定风险点31条，针对10个关键岗位完善防控措施28条。二是牵头推进制度体系建设，协助完成采购管理办法等5项重点业务的制度修订。三是重点梳理廉洁风险防控清单6项清单的编制，并制定廉洁风险防范指引表。四是理顺“三重一大”决策流程，明确“三重一大”决策事项范围，规范上会流程，做好会议记录及相关资料的存档。五是组织完成法律法规条款的'识别确认，确认食品安全法、烟草专卖法、广告法、消费者权益保障法等相关法律法规15项。
第二.内控管理工作。一是强化合同管理，牵头完成合同管理专项检查迎检工作，积极完成问题整改，并根据新的合同管理要求，做好合同的线上审核、合同登记存档、履行情况跟踪上报等。二是牵头推进制度体系融合，全面排查所有岗位职责对应制度流程管控，完善更新内控流程图。三是规范管理，牵头完成重要岗位牵制目录和业务公开部分。四是牵头组织年度专项审计迎审工作，收集整理审计需要相关材料，协调督促各部门做好审计回复和问题整改落实。五是按照HSE管理要求，完成安全环保责任书签订、危险因素辨识台账整理、个人安全行动手册公开等规定事项，牵头完成质量体系审核改版，完成HSE体系审核迎检工作。
第三.其他工作。一是积极做好宣传报道，截至10月，审核修改并上稿91篇，其中78篇被外部网站采用。二是强化重点工作督察督办，对要求的重点工作及时在协同系统上跟踪反馈并办结，对各部门的重点工作分月度、周度跟踪收集，呈报领导。三是按照相关规定，做好经营分析会、工作总结会等各类会议的会务筹备。四是认真做好例会汇报材料、会议材料等其他文字材料的拟定。五是积极协助做好党群工团相关工作。
二、工作中存在的不足
1.专业能力需进一步加强。一是对于专业知识的学习掌握不够，撰写相关材料水平不足，专业性不强。二是对于法规方面相关制度规定的学习不够深入，不能很好地指导并开展工作。
2.工作完成质量需进一步提升。因事务性工作繁杂，多头对应多个处室，忙于应付，导致个别工作完成质量不高。
3.工作协调能力需进一步强化。重点工作督办力度不够，对于重点工作的进展反馈不够及时。
4.思考问题的全面性不足。对于领导交办工作，做前的思考不够深入，导致工作效果不佳。
三、20xx年工作计划
1．提高自身专业业务能力。从本职工作岗位出发，不断加强专业知识学习，努力提高自身素质，认真履行岗位职责，不折不扣地完成各项工作。
2．提高合规管理专业水平。一是强化内控管理工作，牵头组织完成新制度的内控流程梳理及编制，完善内部控制管理体系，确保顺利通过内控测试。二是进一步强化基础规范管理工作，严格按照管理流程做好“三重一大”的会议申报审批工作，杜绝出现不按规定临时增加议题，确保会议的严肃性和纪律性，做好会议记录和资料存档，为专项检查做好准备。三是持续强化合同管理，严格按照合同管理实施细则和合同系统操作要求，做好合同签约依据的审核，做好合同系统流程的跟踪指导，确保无事后合同发生，确保合同按期完成审批并组织签订。四是加强廉洁风险管控，牵头组织完成相关业务流程的廉洁风险清单梳理，确保新修订的制度对各项风险漏洞有效管控。
3．提高重点工作宣传报道力度。进一步加强对重点工作、亮点工作的宣传报道，积极调动各部门对宣传工作的积极性，加强引导，助力各项工作顺利推进。
4．提高对内对外综合协调能力。充分发挥枢纽功能，认真抓好督查督办工作管理，及时反馈工作进展，确保工作执行力落实到位。
5．提高工作主动性，加强相互协作配合能力。主动补位、相互配合，高效推进各项工作。
内控工作总结 篇6
一年来，在上级局的正确领导下，我分局结合本单位职能的特点和实际情况，高度重视内控机制建设工作，将其作为一项常抓不懈的重点工作来做，成立了以分局长为组长的领导小组来组织落实相关内控机制建设工作，经过分局全体成员一年来的努力工作和执行，我分局内控机制建设工作取得了可喜的成绩，现将有关情况总结如下：
一、加强治思想建设，不断提高国税依法行能力
加强治思想建设是搞好党风廉建设和反斗争的基础性工作和治本之策。我分局从以下几点着手加强治思想建设：
1、在加强治思想建设方面，进一步完善教育制度，健全教育机制，创新教育方法，增强教育的针对性和实效性。要研究教育规律，注重贴近时代、贴近生活、贴近实际、贴近群众。
2、在教育内容上，把反腐倡廉教育与社会公德、职业道德、家庭美德、法制教育和保持党员先进性、荣辱观教育结合起来；
3、教育形式上，把传统方法与现代手段、思想灌输与启发式教育、理论教育与形象化教育、树立正面典型与剖析反面案例结合起来。大力加强廉文化建设，形成以廉为荣、以贪为耻的良好风尚，不断提高国税依法行能力。
二、加强廉制度建设，建立反腐倡廉长效机制
制度具有规范和导向作用，具有惩治和预防的双重功能，是惩治和预防的有机统一。我分局在制度建设上，注重提高制度建设的质量和水平，把制度建设贯穿于反腐倡廉工作的各个环节，当前，尤其抓好三项制度的落实：一是进一步落实和深化领导干部廉洁自律工作。二是进一步深化党风廉建设责任制。三是进一步落实好检查和廉谈话制度。要认真落实检查和廉谈话制度，完善廉谈话情况报告、情况反馈、跟踪监督、档案管理制度，形成定期谈话、谈话、诫勉谈话相衔接，集体谈话和个别谈话相结合的廉谈话机制，确保取得良好的效果。
三、加强“两权”监督工作，优化权力运行机制
要综合运用多种监督形式，努力形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制。我分局在强化监督上的举措。
一是建立“两权”监督工作责任制。将“两权”监督的所有内容一一细化，按照股室工作职责分解到各职能部门，建立权责一致的“两权”监督运行机制，将“两权”监督融合渗透在“两权”实施的全过程中，与“两权”的实施相互结合、同步运行，真正做到权力运行到哪里，对权力的规范、监督、制约就延伸到哪里，确保“两权”监督贯穿税务工作全过程。
二是积极开展行效能监察。通过行效能监察，以解决行不作为为重点，认真解决好对上级安排部署和各岗位的各项工作敷衍拖拉、效率低下、落实不到位、工作不力的问题。
三是加强对八小时以外的监督。进一步优化“八小时”之外监督方式，积极开展家庭助廉、群众评廉活动，加大群众对干部的.监督力度。四是充分发挥监察员和社会各界的监督作用。继续采取召开座谈会、走访纳税户、发放问卷调查等方式，广泛征求社会各界的意见和建议，充分发挥他们的监督作用，不断改进工作质量。
四、加强风险防范取得的成效。我分局对《XXXX内控机制建设办法（试行）》中的重点监控风险点，采取积极有效措施，针对各个风险点的制定相应的风险防范措施，取得了可喜的成效，现就以如下两个风险点为例来介绍我分局加强风险防范的主要做法和成效。
1、加强户籍管理，积极防范该风险点可能出现的问题。在开业登记环节，我分局对新开户派出管理员认真开展实地查验工作，加强同工商、地税等部门的信息交流，认真比对户籍信息，加强对所辖地区业户的管理和检查，严防税源税款的流失；在停业、注销登记环节，我分局加强巡查，通过巡查严防少数纳税人通过虚假停业、虚假注销等方法逃避纳税义务。
2、加强发票管理，制定措施严防该风险点引发问题。在发票领购环节，分局通过派出管理员实地了解纳税人生产经营情况，然后再根据实际经营情况审核该纳税人该领购的发票种类、版次和数量，避免造成国家税源流失和纳税人虚开发票等问题。
内控工作总结 篇7
20xx年，面对希望与困难交织、机遇与挑战并存的复杂形势，xx海关注重防患未然、未雨绸缪，提出“居安思危，乘势而上”，周密谋划，沉着应对，在多变环境中保持了平稳发展。全年监管货运量xx万吨、进出口总值xx亿美元、税收入库xx亿元、报关单xx万份，分别位居全国海关第11、第6、第7和第3位;执法评估综合排名高位提升，列全国海关第2位。全年主要工作情况如下：
一是发展思路逐步清晰。扎实开展学习实践科学发展观、贯彻全国海关工作会议精神、接受总署巡视等工作，对近年来的发展历程作了全面审视，明确了发展方向，使全关上下深刻认识到坚持科学发展是实现强关目标的必由之路。
二是智能海陆并行。继续优化寮步车检场智能化模式，并推广至长安、凤岗车检场，实现了东莞三大车检场作业的规范统一。同时，积极探索海运现场智能化，成功试点“关港物流信息交换系统”和“舱单互认支持系统”，有望在陆路和海运两个领域都实现智能化。
三是保税监管得到强化。在全国海关率先实现新备案手册全部电子化，使关区加工贸易监管进入了“电子时代”;全年加贸外勤核查企业数量同比增长63.6%，扩大了实际监管的覆盖面;广州保税物流园区顺利封关试运作，区港联动得到实质性推进，必将有力促进华南地区保税物流业的发展，对改变长期存在的“香港一日游”现象也将起到积极作用。
四是后续管理成效明显。将风险管理平台应用到各个业务领域，初步构建了风险管理大系统的.基础平台，并被总署选定为开发蓝本，年内共有19个兄弟海关移植了我关平台;率先实施企业户籍式管理，并作为试点范本在全国海关推广;稽查工作量质并举，全年稽查补税入库3.5亿元，稽查有效率达到70.6%，均居全国海关第1位，我关监管的后防线更加牢固。
五是打击走私再创佳绩。保持打私高压态势，主要指标继续位居全国海关前列。罚没收入、处理违规案值、立案走私案值分别位居全国海关第2、第2和第5位;查获大要案大幅攀升，全年立案侦查、调查xx千万元以上案件数量分别增长64%和75%;立案侦查出口走私案件数量和案值均增长一倍以上;现场移交案件的案值和涉税额同比均增加了两倍之多，我关打私合力初步形成。
六是内部管理不断规范。通过修订《xx海关工作规则》及相关细则、实施《内务管理规定》，使管理的规范化程度明显提高;通过制定人才积分管理办法、出台人力资源配置指导意见，为关员成长和科学配置人力奠定了基础。
七是廉政建设深入推进。坚持惩防并举，惩治和预防腐败各项工作扎实推进。在全关开展了“岗位风险与防范”专题活动，共查找出岗位风险点134个，制定防范措施457条;推行外勤作业标准化，推广应用廉政风险预警处置系统，全年纠正执法偏差xx次，追缴税款xx万元。
八是改善民生取得实效。高度关注民生，出台关心群众生活10项措施，为关员申请住房按揭优惠、增开班车线路，在雨雪冰冻灾害期间派车送关员返乡过年，一定程度上解决了关员的实际困难。
在上级海关的坚强领导下，xx海关认真贯彻总署、总关各项决策部署，全面落实“四好”总体要求，高质量履行海关职责，切实改进海关监管与服务，扎实推进“素质提升年”活动，狠抓“四好”基层单位创建，以“四促进”推动海关改革建设健康良好发展。
内控工作总结 篇8
一、存在的主要问题及原因
一是思想失防。少数领导与员工，忙于存贷业务、忽视内控内管，业务经营抓得多、抓得细、抓得实，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虚，且认为有了制度就可以抓好案防，还有部分员工和高管认为低头不见抬头见，你好我好大家都好，拉起架势搞监督似乎特别难为情，制约监督流于形式，订了制度束之高阁，在实际操作中，依然是凭经验、凭感情，我行我素，违规乱套。案件发现令几乎所有员工惊诧：这个地方怎么也出问题？
二是制度失灵。虽然根据上级有关规定制定了严格的.管理制度，各行也按规定与有关责任人签订了责任书，但实际上，少数行对制度执行没有落实到行动上，我行我素。如，岗位轮换和强制休假制度执未能完全执行。部分网点均未解决电视监控问题。
三是监督失效。一是领导责任不到位。部分行没有严格履行对案防工作的领导责任，没有按规定每月对辖内内控工作进行一次全面检查。二是监督责任不到位。
二、整改措施及努力方向
( 一) 严格责任追究。签订案防责任状，明确负责人为案防第一责任人 ，履行教育职责、管理职责、监督职责、检查职责、奖惩职责，经济上风险抵押、管理上一票否决。
(二) 强化规章制度。对经营管理工作规程进行统一与细化，明确管理责任人及责任，组织制定各岗位的操作规程和考核暂行办法，使每项工作、每个时点均有规可依。
(三) 突出案防重点。一是管员工，控制风险源。对员工管理做到严把聘用关、管理关、教育关、奖惩关，构筑起案防长城，对重点人物进行重点盯防，进行风险预警，严控风险源。二是管机构，控制风险点。三是管法人，控制风险体。
(四)加强教育培训。在全辖开展了学政治、学业务、学文化、学法纪、学英模、练技术的“五学一练”活动。首先，狠抓思想教育，思想是行为的先导，按照“八荣八耻”的社会主义荣辱观，在全辖开展职业道德教育，提高了员工队伍的思想水平，在思想上筑起一道案防长城。
(五)加大监管力度。一是强化稽核监督力量。认真开展“四查、五清、八控”活动，开展好决算真实性检查、离任审计、内控检查、资金专项检查等专项稽核和常规稽核。
内控工作总结 篇9
为了进一步抓好内控工作，营造良好的内控环境，加强广大干部员工在工作中的内控意识，走“精细化管理”之路。公司通过贯彻、推行、完善、夯实等措施加强内控，使自身的内控环境得到了有效改善，员工的内控意识全面增强。
一、内部控制工作实施情况
1、为营造一个浓郁的内控氛围，加强全体干部职工在工作中对执行《内控手册》重要性的认识，提高企业的细节管理，堵塞漏洞，防范经营风险，举办了1期内控知识培训，主要对机关各部门进行培训指导，通过对他们的培训指导，作好各项管理制度的修订和完善工作，加大内控制度的执行力度。经过形式多样的学习，让每个员工知道自己岗位应执行那个业务流程的那几个控制点，是哪一个控制点的责任人，以切实保证每个控制点责任到人，每个人有具体执行的控制点。
2、内控制度执行的的好坏，每个业务流程控制点执行覆盖率能否达到100%，是通过每一个员工，每一个岗位来体现的`。只有深入到最基础现场询问和查看每一个业务流程，才知道员工对内控重要性认识足不足，宣传和学习的力度够不够，执行各业务流程的每个控制点是必须要做到的，是不可省略的工作，直接体现了内控工作的执行力，这种执行力的强弱程度直接影响到我们的管理水平。
3、将内控工作制度化、日常化，落实到每一个月每一件事情上来完成，因此，20xx年要继续加大内控的宣传力度，所有的员工认识到按照每个控制点的要求做好工作的好处，另外，定期将公司的内控工作向领导汇报，以便公司领导了解公司的内控工作情况，协调和解决内控工作中难以解决的问题，促进公司内控工作的顺利开展。
4、梳理流程内容。重新梳理公司适用的业务流程，将每一个控制点整理归集，并具体落实到人，对其责任控制点进行日常控制和监督。
5、明确岗位责任。将每个业务流程按部门责任分工，细化到流程部门责任人、内控管理员和控制点责任人，明确他们各自的岗位责任。在确定部门内控管理员时，以部门主管或业务骨干为主力，形成了责任到人、上下联动、齐抓共管的局面。
6、规范审批权限和流程。严格按照权限指引的要求落实到位，充分启到相互制约、严格审核、加强控制的作用，进一步规范了审批流程和审批权限。
7、切实有效地执行不相容岗位分离制度。公司对一些重点岗位即敏感岗位、牵制岗位、涉密岗位进行了具体明确，并详细制定了岗位责任制和岗位说明书，提高了岗位人员防风险、防隐患、堵漏洞的工作意识。
内控工作总结 篇10
无论多么完美的内控制度，如果得不到有效的执行，也只能是聋子的耳朵——一种摆设而已。合规经营是我行稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。通过开展“内控和案防制度执行年”活动，使我对合规有了更加深刻的认识：合规操作涉及信合各网点、各部门，覆盖金融业务的每一个环节，我行必须将合规意识渗透到每一名员工，使其明确合规经营意义重大。
首先，合规经营是防范我行操作风险的需要。合规经营是规范操作行为，遏制违规违纪问题和防范案件发生，全面防范风险，提升经营管理水平的需要。因为合规与我行的成本控制、风险控制、资本回报等银行经营的核心要素具有正相关的关系，能为信用社创造价值，而且有效的合规经营能将合规风险消除于无形。
其次，合规经营是完善我行制度体系的需要。信用社赖以生存的质量效益源于依法合规经营，源于产生质量和效益的每一个环节，源于每一个岗位的每一位员工。所以信用社的发展一定要以合法、合规经营为前提，这样才能从源头上预防风险。
再次，合规经营是落实科学发展观，实现发展目标的重要保证。因为合规经营就是为业务保驾护航的，是为了更好地促进业务发展服务的。在发展、开拓业务和同业竞争中，只有紧紧遵循合规经营的理念，提高管理的质量，才能保证信用社的经久不衰。
那么，怎样才能使合规经营深入人心，促进信用社的健康发展？我认为，惟有做到“五个到位”：
一要道德教育到位。“思考方式决定行为和成就。”必须让合规的观念和意识渗透到信用社每一个员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，营造“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准。一是强化法纪意识。积极开展法制教育，增强员工的防范意识、法律意识；用现实的案例教育身边的人，使员工将法纪规范熔铸在自己思想中。二是强化奉献意识。引导员工加强自身修养，学会心理调控，不盲目与人攀比，防微杜渐，面对各种诱惑保持高度的警觉性；正确处理好群体与个体、个体与社会、个体与个体利益得失的矛盾。三是强化自觉意识。引导员工树立正确的.人生观和价值观，自觉地运用各种社会规范指导和检点自己的行为，使自己循规蹈矩。四是强化集体意识。引导每个员工珍爱集体荣誉，关心集体的共同利益、共同目标、共同荣誉，增强集体观念。
二要执行能力到位。根据自身的改革和发展的形势，制定尽可能详尽的业务规章制度和操作流程，建立以提高执行力为目标的制度体系。一是加大制度的执行力度，引导员工增强利用制度自己保护意识，由“要我执行制度”转变为“我要执行制度”，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。二是不断创新操作流程和管理制度，对实践证明仍然行之有效的管理办法，必须坚持，制定合规经营程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导。三是培养员工良好习惯，坚持按照操作规程处理每一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务活动之中，让合规的习惯动作成为习惯的合规操作。四是正确处理好合规经营与业务发展的辨 证关系，只有合规经营，业务才能更好更快地发展，在合规的基础上创新，在创新的平台上达到更高质量和更有效益的合规。
三要合规操作到位。“合规操作，从我做起”。合规不是一日之功，违规却可能是一念之差。一是管好自己。自尊自爱是员工自己培养自立能力、防腐拒变能力和风险防范能力的基础，员工要从保护自己、保护家人的立场，切实提高自身防微杜渐的能力。二是监督别人。不轻易相信别人，留心观察身边人，善于及时提出对异常业务处理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。三是坚持流程。流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法，实践证明，人制代替流程制往往隐藏着较大的道德风险隐患，流程制的监督保障更能够为稳健经营提供强有力的督查制约。四是建立有效沟通的平台。通过共同谈心、单独谈心等方式了解员工的工作、学习、生活及家庭情况，倾听员工的心声，在基层网点与员工家庭间建立良好的沟通平台，让双方都知道员工八小时内外的动态，及时帮助有困难的员工解决问题，解开心扉，让大家学习专心、工作舒心、生活开心。 四要监督管理到位。完善业务发展与合理管理并重的绩效考核办法，建立风险防范的监督机制。一是将合规经营落实情况考核纳入业绩考核指标体系，并作为衡量各单位工作绩效的指标之一，使其和领导业绩、员工收入紧密挂钩。二是建立奖罚并重的专项考核激励机制。对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励；
对履行工作职责中仅有微小偏差或偶然失误、且未造成不良后果的，予以免责或从轻处理；对存在或隐瞒违规问题、造成不良后果者，要按照规定给予处罚，追究责任。三是建立沟通制度。制度不是放在案头的装饰品，它需要管理人员经常地向员工宣讲，不厌其烦地沟通、解释、提醒，制度才能得以执行。四是建立合理化建议制度。通过开展“合理化建议活动”，充分发挥员工的智慧，重视他们的意见，给他们发现问题、提出解决问题的机会，引导他们提出改善业务操作、防范风险的合理化建议，凡是自己提出来且受到重视并在实践中得以运用的建议，员工自然会铭记在心，自觉执行。
五要榜样作用到位。“榜样的力量是无穷的”。正面典型是旗帜，可以启迪心灵，引路导航；反面典型是警钟，可以敲山震虎，以之为鉴。一是领导干部要率先垂范，身体力行，给下属员工做出合规操作的良好示范。合规要从高层做起，这是巴塞尔银行监管委员会指导原则的一个重要理念，也是《中国人民银行合规政策》要求的。合规从高层做起，从每一个单位的一把手做起，口头上要时时宣讲合规，行为上要时刻体现合规，给广大员工做出合规经营的良好示范，只有各级管理人员提高认识，高度重视，才能保证合规经营各项工作落实到位，合规经营才能在农村信用社经营中发挥作用。二是案件警示教育是有力震慑犯罪潜在行为的最有效手段，通过透视发生的各类案例，抓住典型，经常性地开展典型案例警示教育活动，特别是强调案例的量刑给家庭带来的危害和处理人的力度，达到警钟常鸣、防患未然的目的。 总之，我们每名员工都要把“诚信、正直、守法、合规”的理念牢记，将“合规人人有责，合规创造价值”的经营理念根植于心，争做遵规守纪的信合人，为实现农村信用社持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量！
内控工作总结 篇11
20xx年以来，结合金融特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策等方面加强了，并召开了主任办公会和部门全议，就相关内控做出了部署。现将我部近期内控工作如下：
一、卡业务。
我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。
二、加强了内控合规建设
对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并部门内每召开一次案件形势会，强化全辖风险及自身风险的。此外规定合规员在每季度的'案件形势分析会上提出建设性意见，在上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。
每月至少安排2天开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的教育工作，培养员工正确的观、价值观和观。
四、对外围系统的柜员进行全面清理。
因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。
内控工作总结 篇12
20xx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。
一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的`思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。
内控工作总结 篇13
通过此次学习活动，结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层的认识。现就此学习活动的心得总结如下几点。
(1)加强合规文化学习，落实合规制度。合规文化所成的规章制度是框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几十年经营教训的精华，只有按章办事，我们才有保护自己的权益。
(2)提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。合规的贯彻执行，是以金融业务知识为基矗合规制度的每一个项目，我们都可以从金融业务知识中找到答案，应该说加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的`经营大持续，我们的业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们多加强自身的积累，对新业务的风险点有深刻的认识，防范于未然。
(3)强化柜面风险象环生管理工作。对柜面岗位设置和人员配置进行合理安排，严格要求不相容岗位职责相互分离，柜员的权限卡要按照事权进行划分，对各项业务进行严格的审查和按流程规定办理。
(4)深入开展内控合规教育，提高风险防范意识和自己保护意识的教育，认真学习各项规章制度，严格按照操作规程办理业务，不断强化员工风险象环生防范意识，从思想、经营理念产，全面风险管理、职业道德和行为习惯上培育良好的风险控制文化，形成一种风险管理从有责的内控氛围。
通过合规教育活动找到了自己正确的价值取向与是非标准，对提高自己的业务素质的执行制度的自觉性有了更高的要求。
内控工作总结 篇14
20xx年以来我本着认真负责的态度管理支行，身为内控经理我需要对每一项工作都认真看待，严格的执行总行下发的任务，并且努力完善自身支行的管理制度。内控工作要做的细化，要有目标，我行坚持进行业务发展，推动内控管理条例，在规范化的操作下，取得了很好的效果。在这一系列的规范化操作中，很有效的预防了风险，如今我对我的内控管理作出如下的汇报。
一、加强制度管理和学习
今年以来，我对支行内部的各项规章制度从新进行了梳理，针对新的政策作出了很多的变化，支行内的各工作人员也都严格的执行，并且得到了很好的规范。在实际的操作中，我行认真贯彻落实新的制度方案，尤其是4月份下发的规章制度，各职员也都认真对待，积极的提升自己的思想水平。
二、落实重要岗位的监管措施
我行要求严格的落实责任制度，对每个人员的.出行和材料都给予很高的检查。确保柜台专员在开户，对账，票据交换等情况不会出现串岗的行为。我行明确禁止这类行为的发生，一人一岗是必要的职业准则，为的是防止信息错乱，以及事情交接出现错误。所以在重要岗位上，我们安排轮休制，每个岗位至少要三个人进行轮换，确保人员有充足的时间做自己的事情。
三、对高风险业务进行管控
我每月都要进行一次重要物品的检查，尤其是现金、重要凭证、贵重金属、黄金等进行对账检查。每个季度对于大额的资金往来也要做出调查，确保每次的操作都不会出现失误。并且我会定期对重要客户进行回访，确保随时掌握客户的情况，并且跟客户汇报对账。这样客户才能放心的把钱存入我们支行，也能够长期跟我们开展业务上的往来。
内控工作总结 篇15
内控是从一开始我们就在下大力气在抓的环节，一个是我们以制度为前提依据，从大的方向去监管和掌控这个工作的尺度。当然了内控不可能是脱离实际的蛮干主义，我要深入到下属单位了解情况，依据不同的形势对制度进行细分和完善。力争做到符合实情，恰当有效，不违背客观事实，这样才能把内控工作给做好，在此我把概念度公共做出总结：
1、紧跟形势
由于我们这个部门的工作性质不同于其他行业，那么每天工作都要有一个警醒的心态，不带着懈怠的情绪面对工作。尤其是在一些重要的`事项处理上，应该拿出敬畏的态度。所以我一直都在努力让自己的思想进步，不断的树立榜样意识，先是跟别人学，要看到别人身上一些好的作为，然后将别人身上的好品格转化成自己的优点。
2、严守规范
不论是做什么，都得有个规则前提作为大的指向，要是大伙都不把规矩当回事就没有办法做到稳定有序，不止会使工作乱做一团，还会破坏大环境的平衡。那么我们就不能容忍把制度作为口号喊喊就完了，或者是当墙画一样贴上当摆设，而是要把一切规则和程序给监督好，要让人人都做到遵行务实。
3、反思整改
有些时候我们总是习惯性的把问题的焦点给集中到自己身上，总是担心内控从自己这里出现缺口。实际上我们在管住自己的时候，经常会忽略到其他人，毕竟只要一个点出现差错，全盘都会被牵扯下去。也就是说当别人自己违规或者出现失误的时候，就会引发大的连锁反应，那么其他人便成了无辜的牺牲品。所以不能光自己监督和做自己管理，应该大家之间互相进行监督和管理。
内控工作总结 篇16
按照燕京集团公司内控办公室提出的内部控制与风险管理工作的要求，包头公司于2012年8月27日启动公司内控建设。结合公司实际情况，分阶段主要完成以下重点工作：
1、编制“关键业务流程图”，其中含发展战略制定、年度经营计划制定等21项二级流程；普通员工招聘、劳动合同签订等51项三级流程；预算考核等11项四级流程；共计83项。
2、根据“关键业务流程图”找出流程图中关键控制点，按要求逐项编制“风险控制文档”，共计83项。
3、结合“关键业务流程图”及“风险控制文档”编制，汇编包头公司《风险控制手册》,主要包括组织架构、发展战略、人力资源等19个方面。有效地实现了防范风险的目的，有效推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。
4、根据总部要求，结合公司实际情况，对内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通及内部监督5要素进行4次内部控制自评及穿行测试。根据内部控制缺陷认定标准，未发现内部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根据总部下发的“关于加强“三重一大”事项管理工作的通知”要求，对每月发生重大决策、重要人事任免、重大项目、大额资金使用的决策内容、工作程序及工作流程进行审核备案及上报，共计上报 “三重一大”报表28张。
6、根据总部要求，参加关于内控基础工作建设及加强采购业务等2项培训工作，对加强公司内部控制建设工作起到了积极的指导作用，为进一步强化内控工作奠定了良好基础。 为有效落实内控管理工作精神，包头公司安排企管部、财务部及市场部对所辖销售区域内的'昆区、呼市、大同、乌海等12个办事处的费用使用执行情况进行全面核查，根据核查结果出具13份书面报告，提出相关问题及整改建议，为公司全面掌握市场费用使用及执行情况，同时为开展内控执行工作打下扎实基础。 通过内控测试和审计，及时发现了本公司部分规章制度执行力度不够，目前，按照公司领导的要求，正在进行制度、流程梳理和规范工作，对在执行过程中存在的问题进行修改完善。本年度将继续加强内控培训学习力度，提高内控与风险管理工作能力，进一步做好内控与风险管理工作。今后，包头公司将继续通过日常监督检查、内控评价等工作加强制度执行情况的监督检查，确保各项管理制度、标准得到严格、有效的贯彻执行，促进各项业务管理制度的持续修订、完善，不断提升管理制度化水平。
内控工作总结 篇17
一、20xx年工作总结
（一）内部控制
1.召开年度内控工作会议。安排部署20xx年内控工作，提出建立内控例会机制，为各个部门提供内部沟通交流平台，发挥内控部门沟通协调作用。
2.开展《20xx版内控手册》识别、培训。对我厂内控流程及实施证据适用性进行全面梳理确认，对内控流程及相对应的实施证据进行识别、培训，确保内控体系管理完整、准确、有效，形成“内控流程梳理确认表”和“实施证据表单识别表”，共识别适用流程508个（包括新增流程30个），统一证据表单126个。
3.每季度召开内控季度例会。全年共计召开内控例会3次，利用季度例会对每季度内控工作进行总结通报，对各类测试中发现的问题进行分析梳理，根据实际业务需要，邀请专业部门进行专项业务讲解。20xx年财务科进行了“预提费用”相关流程的讲解，对物资供应站上报的关于物资暂估、无计划等方面的34个问题，经过与财务、钻井等业务部门及基层单位的一一对接核实，在会上做了专门回复，属于暂估的问题，按要求提供单据，财务上进行暂估处理；对于无计划采购的物资，生产应急审批手续要健全，及时补充控制措施。
4.迎检内控测试。20xx年，共迎接各级内控测试5次，包括外部审计测试1次、季度测试1次、专项测试2次，自己评价测试1次.
（二）风险管理
1.开展风险损失事件收集工作。全年共计开展3次，共计收集风险损失事件8个。
2.开展20xx年风险管理报各编制工作。
3.开展风险管理培训。20xx年下发了新的风险管理考核标准，二级单位同样按标准执行，要求把风险管理考核标准纳入单位领导班子的业绩考核中，同时明确考核事项与量化打分标准，特别是风险损失事件上报及风险管理报告的编写，如实如期完成，不得漏报、瞒报风险损失事件，在内控例会上，进行了考核标准的专项宣贯，并开展了风险管理实务的.培训，讲解了风险识别评估的方法，风险控制措施的制定与风险管理报告的编制等内容，全面加强风险管理工作。
二、20xx年工作思路
（一）内控部分
1.持续加强内控与风险管理培训。开展20xx年《内控手册》识别、培训，要求业务科室流程识别、宣贯到岗位，并全面梳理流程表单，规范表单填制，促进内控基础管理水平的提升。
2.持续强化内控例会制度。坚持问题导向，及时分析总结各类测试中发现的问题，从对结果的关注向对过程的管控延展，从增加补充控制措施、取得齐全的实施证据等方面，提示有关部门，从意识、沟通及衔接等方面，改进目前存在的问题。20xx年将扩大各业务部门参与程度，选取业务链条长，参与部门多的业务流程，请业务主管部门进行操作讲解，更进一步发挥牵头部门的作用。
3.持续靠实风险管理工作。各部门和单位围绕厂生产经营目标开展重大及重要风险评估；按照实用性、可操作性原则，确定风险控制目标、措施和责任，形成风险管理报告。规范风险监督检查计划的编制，特别是时间要求，要与实际相符，并按时上报到管理部门，检查频率是每日开展的，按季度上报，保证风险管理工作真执行，有监督。
4.持续加强风险事件管理。落实风险管理考核标准，逐条对应，一一落实。如实上报风险事件，开展事件分析，根据分析结果，形成风险事件分析报告，实施风险预警和控制，进一步加强厂风险防控能力。
内控工作总结 篇18
为进一步提高我镇的管理水平，加强廉政风险防控机制，规范内部控制，按照县财政局《关于开展行政事业单位内部控制建设及工作的通知》的要求，在县财政局的统一部署下，本服务中心对本单位内部控制的实施和建设情况进行了基础性的评价，希望通过“以评促建”，加快单位内部控制建设，确保实现工作目标和任务。现将内部控制工作做如下总结：
一、工作实施概况
按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，结合我镇现阶段的发展状况，截至目前，做了四个方面的工作：
（一）成立了领导小组、形成了运行机制
按照财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》的相关要求，我镇财政所长参加了县财政局组织召开的全县贯彻实施行政事业单位内部控制建设、工作的动员大会，随后根据县里的部署，经镇党委办公会研究决定成立了内部控制建设及工作的领导小组，由xxx担任组长；XXX等同志担任副组长；其它部门职工为成员，下设办公室于财政所，由xx担任办室主任，确立了财政所为建设工作牵头部门。同时制定了内控领导小组的工作职责、牵头部门的工作职责以及内部控制建设运转的工作机制。给内部控制工作的实施做了很好的领导和组织准备。
（二）组织了培训学习，提高了工作水平
我镇在内控办组长罗星云同志的带领下，及时召开了内部控制专题培训会议，针对内部控制工作与内部控制建设工作重点方面进行了业务培训，学习了国家财政部、省财政厅及省审计厅、县财政局及县审计局关于在行政事业单位全面推进内部控制建设的各种相关文件；学习了国家财政部制定的《行政事业单位内部控制规范(试行)》、省财政厅编辑的《行政事业单位内部控制基本操作指引》；使我镇各部门责任人充分认识和基本掌握了在行政事业单位实施内部控制的重要意义、基本内容、精髓实质，为在我镇全面实施内部控制营造了良好的氛围和打下了坚实地基础，确保了下一步工作的顺利开展。
（三）明确了工作职责，落实了工作任务
内部控制工作涉及到每个部门的职能层面、业务层面、评价监督等方面工作,为了推动内部控制工作与制度建设工作能按时保质完成，我们在内部控制小组的统一按排下，召开了内部控制专题会议，明确了各部门的工作职责，将工作具体落实到了部门负责人，要求各部门制定出工作职责表，设计出业务流程图，对照《行政事业单位内部控制规范(试行)》的要求，对已有的制度进行全方位的梳理，找出不达标之处，尽量进行修订完善，做到牵头部门负责组织落实,相关部门积极协调配合，保证内控规范的有效实施。
（四）开展了摸底调查，作出了客观评价
在领导小组的直接领导下，通过调查研究，反复论证，对单位内的内部事务进行了全面梳理，初步确定了内控的关键点，针对梳理和找出的关键点制定和完善了一系列的内控制度，并按照《行政事业单位内部控制指标评分表》及填表说明，组织开展了内部控制工作，对本单位内部控制基础性工作进行全面认真的评价。
二、存在的问题
（一）制度建设不够完善。
针对各项业务工作制定了一系列的内控制度，但对照行政事业单位内部控制规范的要求，还存在内控制度还没有全面覆盖，已建立的制度还不够完善，开展内控风险评估工作做得不到位等问题。
（二）未对权利运行的制约加强监督。
虽然构建了健康的权利运行机制，确保决策权、执行权、监督权相互制约、相互协调，但没有形成定期督查决策权、执行权等权利行使的机制。
（三）未建立内部控制管理信息系统。
没有建立内部控制管理信息系统，未能适应现代化管理的需要。这也是我们在单位层面上失分较多的`主要原因。
（四）预算控制不够到位。
没有将本机关的预算指标，按照部门进行分解，预算支出没有细化到具体部门、具体项目，达不到逐项逐笔核定、对应支出的要求。
三、内部控制基础性工作体会
在实施内部控制工作中，我们深刻领会到此项工作的重要性：开展工作明确了单位内部控制的基本要求和重点内容，使各部门在内部控制建设过程中能够做到有的放矢、心中有数，围绕重点工作开展内部控制体系建设。在过程中也发现了不足之处和薄弱环节，有针对性地建立起健全的内部控制体系，推动内部控制完善与实施工作顺利完成。同时，我们也深刻认识到内部控制机制的重要性：建立一套科学合理的控制制度，不仅可以规范单位的管理，促进各项工作的顺利开展，保护各类资产的安全性和完整性，也可以有效地堵住漏洞,防止各种舞弊和腐败的发生。
四、内部控制建设工作的下一步计划
（一）进一步完善制度建设。
按照内部控制实施工作方案稳步推进，结合单位的实际情况，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略，准备借鉴兄弟单位的经验，将内部控制工作的相关内容编辑成册，形成《内部控制工作手册》，下发至各科室，各部门，以便掌握实施，为内部控制工作的长期运行和实施奠定理论和制度基础。确保内部控制实施工作平稳、有序、顺利开展。
（二）针对存在的问题进行整改落实。
以此次行政事业单位内部控制指标为依据和标准，对工作过程中存在的问题要认真比校、归纳，分析找出存在问题的原因，无论是主观原因造成的问题，还是客观原因引起的问题，都要按照指标要求，进行整改落实，以达到内部控制指标要求的标准，切实有效地防范各类风险，提升工作的管理水平。
（三）反复加强学习。
促进各部门、各责任人更深刻的领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在单位形成“人人学内控、人人讲内控、个个能监督、个个受约束”的良好气氛，促进单位建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。
由于实施内部控制建设的时间不久，且任务繁重、内容复杂、此项工作还远远达不到《行政事业单位内部控制规范(试行)》的整体要求，还有待于在学习、实践中不断完善和提高。
内控工作总结 篇19
结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我内控工作报告如下：
一、xx业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存xx及成品xx的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定xx副主任牵头，xxx等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，取三项措施，强化全行的内控管理工作。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的`各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。
内控工作总结 篇20
自7月1号省行报到11号开发区支行报到12号正式在黄浦区丰乐路支行上班开始，到此刻已经工作了差不多一个月。从学校踏入职场是人生的又一个重要开端，十分幸运能在13年大环境较严峻的就业形势下加入广东建设银行这支员工背景多元作风严谨高效的工作团队，这是职场生涯的一个完美开始，而我也将为这份荣耀和信任全力以赴，接下来针对我工作以来不一样的经历说下自己的总结和感悟：
一、xx.05.13——06.09省行中小企业部为期一月实习
这是在入职前我主动致电向省行人力科申请的实习机会，十分幸运能够见识到作为核心业务部门之一的中小企业部的真实运作。在为期一月的实习期里，我的工作资料从开始的送报纸、传送档案文件、贴发票、给来访者斟茶倒水等行政性事务逐渐过渡到录入小企业审批信贷台账、制作Word和Excel版的客户经理信贷题库、制作部门副总的行长汇报会PPT、协助科长处理办公日常文件等较有含金量的实务性工作，实习时我和另一位实习生同事何琦努力坚持阅读思考实践总结分享交流提高等职场七步走的习惯，尽量做到工作0出错，并且时刻注意优化流程和提高工作效率，最终结束实习时也受到了科长对我工作认真负责的肯定。更重要的是，经过这次实习有幸认识了部门中十分优秀各有所长的经理们，从他们身上我不但学到了职场上接人待物的种种细节进而提升自身职业素养，也与他们中不一样年龄段的人进行了日常交流和比较参照，进而修正了自己的日后职业规划，以上林林总总，都是我在这次实习中的收获。
要说从这次实习中最大的感悟就是两个：
1、机会总是留给有所准备又进取争取的人，如果我不是经过建行校招录取又主动致电人力科询问，怎样会有这么宝贵的经历和收获呢？
2、世界属于有心人，职场上要处处用心优化流程改善细节，争取做得更快更好。
二、xx.07.12——07.15开发区丰乐路支行为期一天半大堂经理
在7月11号去开发区支行报到后，12号我就到了所分配的丰乐路支行开始上班，这次是和一位十分认真细心的女研究生陈炎成为新人同事，到了网点之后我被分配到大堂经理的岗位跟随客户经理们进行实习，之后再和陈炎调换柜员岗实习，丰乐路支行主要从事对私业务，行长和各位前辈们都十分热情，因为我在网点时间较短所以简单总结一下所见所闻及工作资料：
目前因为建行深化综合柜员制改革，所以我们所在的网点将会改组成网点负责人网点主任、营销主管副职、营运主管、网点客户经理、产品销售经理、大堂经理、低级柜员、高级柜员、后台职能等职位体系，在这其中我认为大堂经理是银行的门面，作为迎接客户、沟通客户与银行间的第一道桥梁，主要职责有五个：
1、迎送、导储及分流客户，快速妥善地处理客户投诉，维持大堂的正常营业秩序，并兼顾环境卫生、设备设施维护等工作;
2、对客户进行业务答疑及相关引导，如指导客户填写单据，指导客户使用自助设备、激活网银等;
3、识别客户并进行差别化服务，如为贵宾客户供给VIP服务，为一般客户供给基础服务;
4、进行客户经理之前的产品推介工作，如识别客户后根据其需求，主动客观地向客户推介、营销我行适宜的金融产品和交易方式、方法，体现员工专业性与服务性的同时也为后期客户经理的营销跟进做好铺垫;
5、利用大堂服务阵地及客户意见簿等工具资源广泛搜集市场信息、客户信息、客户需求及客户意见等，充分挖掘巩固重点客户资源，并定期归纳分析以书面形式向网点负责人报告。
在一天半的实习过后，我能做好的更多只是前两项工作，工作难点在于熟悉网点承办的客户业务种类以及金融产品交易种类。对此我的最大感悟是：看似再琐碎的工作也有自己的价值和很多需要学习的地方，时刻坚持向前辈虚心学习的心态才能不断前进。
三、xx.07.16——07.26省行信贷审批部为期两周学习
从7月16号开始，我和开发区另一位新同事马文超有幸被调去省行信贷审批部帮忙整理归档2012年的信贷档案，这是一项任务量巨大并且十分要求严谨细心的工作，我们连同四个荔湾同事两个实习师妹交叉进行了约前后一月的工作，其中我参与的工作能够概括为催缴排序装订校对追缴归档六部分，即首先我们去信贷部各办公室催促审批人及其跟班徒弟把所负责档案按照月份上交，然后我们根据档案上的种类和序号进行分类排序，装订后再根据电子化档案与整理好的纸质版档案进行校对，若发现缺失则查明原因追缴核对后再进行归档、盖章和搬运等后续事项。
客观来说，这是工作价值链里技术含量较低的环节，可是我们相信就算在再小的工作里也能经过优化流程效率等细节体现自身存在的高价值，比如我和文超一起装订封面或校对档案清单的时候，我们会研究如何配合，分工，流水线作业，乃至文件的摆放位置和方向，自身坐姿及文件拿放等细节都进行了尽可能的优化，并尽量将每一个出品的文件作为艺术品对待将各方面细节做到最好，以此到达了最大默契和最高生产效率，最高纪录是平均每2分钟就能完成一本档案的排序和装订工作，一个上午用3小时时间完成了60本档案的'装订，就连同个办公室的信贷部员工也对我们的惊人工作效率表示了赞扬和认可，这不能不说是我们的骄傲，因为我们代表着建行人和开发区支行的形象，体现青年员工的既能打硬仗又能做小事的多面手技能。我将在日后的工作中时刻坚持优化流程意识和用高标准严格要求自己，将工作越做越好。
四、xx.07.20文华东方酒店基金投资者教育讲座及思考
在7月20号我有幸被网点派去听取华安基金与建设银行合办的基金投资者教育讲座，主讲人是华安基金的首席经济讲师，一位40岁出头的女士，她主要从理财和投资两个大方向入手，结合不一样年龄段及客户需求阐述了不一样的财富保值增值途径，听完后我确实感觉受益颇多，并思考自己在工作后应当如何建立思维和行动的新模式，对此我初步列出五点：
1、上下班挤地铁公交时或睡前抓紧时间阅读电子书及行业动态，坚持每一天至少一小时阅读时间;
2、每一天尽量早起15-30分钟进行热身及跑步跳绳等其他锻炼;
3、每月定投基金1000元零存整取1000元;
4、尽量每一天书写工作日记，每半年写一次大总结，以后老了还能够做成回忆录;
5、尽量每一天坚持和同事朋友的沟通交流，每周认识新朋友开拓视野，大家团结合作互相学习交流成长，这只是我的初步想法，日后会根据所见所闻不断修正完善，期望能建立起好习惯让自己在未来走得更快更稳。
五、总结缺点及改善措施
这一个月以来，我觉得自己在以下两方面有所不足，阐述如下：
1、与同事们关系融洽，但与一些年纪较大的前辈交往时仍欠缺主动，对此改善措施是日常工作中能够留心前辈们有无什么需要自己能够帮忙的，多积极主动替前辈们解决困难创造话题及接触机会;
2、在工作中未能做到不断优化流程，多数时只能改善小细节，这可能是因为工作经验不足的关系，无法从更大局处着手，改善措施是耐心在工作中多用心观察思考总结，逐渐积累沉淀，争取不断优化流程提高效率。
总而言之，这一个月以来我的收获远远大于付出，十分感激建行给了我这个平台去不断提升自己，期望能和建行一起越走越好!
内控工作总结 篇21
20xx年以来我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对xx支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：
一、加强制度的梳理及学习
今年以来，我行先后对各条线的规章制度进行了梳理，针对新的文件变化，认真组织，做好相关政策的学习和指导，在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定，确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容，全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《xx银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施
我行严格按照相关制度要求，在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中，责任到人，明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时，我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，至今已完成轮岗3人，强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况；每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实检查；每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查；每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。
四、积极开展今年的各项风险排查工作
根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作，进一步加强对各业务环节的管理，规范日常操作，增强员工合规操作和风险意识。
（一）公司条线
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范，确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
（二）个金条线
1、根据《关于发送的通知》文件要求，进一步规范我行个人客户信息的'查询及调阅工作，切实做好我行个人客户信息的保密工作。
2、根据《关于发送的通知》文件要求，我行对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查，重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规，无上述情况出现。
（三）监察及法律合规方面
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求，我行切实开展了员工的思想教育和管理工作，加大了员工保密工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求，对我行员工开展了业务指导与学习，培育全员操作风险管理文化，规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作，通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。同时经常与每位员工进行交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，并畅通沟通渠道，鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下，我行的内控合规工作运行良好。在今后的工作中，我行将继续高度重视，将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓，让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
内控工作总结 篇22
一、内控方面
（1）内部体系建设企业内部控制是有效、合法、合规展开业务的保障，建立健全有效的内部控制体系对企业管理尤其重要。内控具体工作以下：
1、延续跟踪了解内控体系运行情况，搜集相干信息，对其中存在的问题进行分析，提出可行性意见，预防出现控制偏差。
2、研究企业层面的内部控制，调查业务履行进程中的风险事项，对风险等级进行划分，辨认重大风险，对公司的整体进行风险评估，做好风险预警及排查，着手建立各个业务模块的风险数据库。
4、强化内控履行，按程序办事的规矩日渐构成。内控体系建成后，我部门及时以电子、网络情势宣贯发放流程文件、内控管理手册，方便广大员工学习和查阅，经过一年的内控体系建设，现在愈来愈多的领导同事在展开业务的进程中已有了查制度，查流程，按流程展开业务的好习惯。
5、催促缺点整改，把缺点整改落到实处，从根本上强化内部控制作用。
6、目前内控体系整体上已稳定运行，但内控中还存在一些问题，一是部份人员对业务流程不熟习，全员参与意识不够，缺点整改滞后；二是个他人员流程履行力度有待加强，流程操作进程中存在审批程序不完善，证据缺失或不完全，为方便工作展开跳过业务流程控制节点等情况，下一步将重点从这几个方面严格跟踪关键控制点，强化流程履行，梗塞管理漏洞，催促各部门严格依照流程履行。
（2）制度建设
1、抓好规章制度的“制定”环节。俗语说无规矩不成方圆，企业的管理实质上就是制度管理。制度的制定要科学有根据，要与实际业务相结合。20xx年内控自评中组织各部门与内控组进行讨论沟通，对自评进程中提出的'制度问题，协助进行及时修订和补充，其中风控部共补充《风险预警管理办法》《内部控制评价管理办法》等5项管理办法。
2、抓好制度的“履行”环节。一是抓好制度的落实，要求各部门严格依照印发的制度展开工作，做到有法可依，有章可循，合法合规；二是组织制度自检自查工作，对自查进程中暴露的问题进行沟通，催促进行整改；三是对上级下达的重要文件，部门内事前仔细研读，在透彻掌握、领会要义的基础上，及时分发到相干部门，催促按要求践行到位；四是加大与上级部门的沟通和调和，避免出现两边内容不一致，规定相互矛盾的问题，理顺向上汇报的通道。
3、计划20xx年制度建设主要工作，完善制度目标体系，在业务发展变化多样性和复杂性的情况，努力使制度建设与内控体系建设相适应。
二、20xx年工作计划
1、根据后期组织架构变动情况重新梳理内部控制架构，修改内部控制流程；
2、根据内部控制变化情况配合修改制度；
3、根据工作需要适时展开内部控制评价，履行控制测试，对控制测试中存在的控制偏差及控制缺点提出整改意见，催促各业务部门进行整改。
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